商业部


商业部门执法检查工作暂行规定

（1989年12月15日商业部（89）商政（法）字第93号发布）

第一条 为了加强商业主管部门以法治商的职能，有效地实施执法检查工作，保证国家法律、法规的贯彻落实，制止和纠正违法商业行为，维护商业部门的合法权益，制定本规定。
第二条 本规定适用于各级商业主管部门、商业企业事业单位及其工作人员。
第三条 本规定所称商业，是指包括国营商业、粮食商业和供销社在内的，各种经济成分，各个部门和各个单位办的各类商业，即社会商业。
本规定所称各级商业主管部门，是指各级人民政府主管商品流通的行政部门和同级供销社。
第四条 执法检查工作必须坚持有法必依、执法必严、违法必究，以事实为根据、以法律为准绳和法律面前人人平等的原则，准确、及时地纠正和查处各种违法商业行为。
第五条 县和县以上商业主管部门的法制机构负责执法检查工作；目前尚未设法制机构的，可在有关机构中配备专职或兼职的执法检查员负责执法检查工作。
商业企业执法检查机构的设置及人员配备，按国家有关法律、法规的规定办理。
商业事业单位可以根据需要，配备专职或兼职的执法检查员。
第六条 担任专职或兼职的执法检查员，必须遵守国家法律、法规和政策，作风正派，办事公道，敢于坚持原则，熟悉业务，具有法律专业知识，并要具备下列条件之一：
（一）高等院校法律专业毕业，在本单位工作一年以上的；
（二）具有助理经济师以上专业职称，熟悉经济法律、法规的；
（三）从事多年商业管理或经营工作并具有大专以上或同等文化程度，经过半年以上法律知识培训，确已掌握与商业有关的法律知识的；
（四）有法律教学、研究或司法实践经验的；
（五）具有商业管理或经营经验，有一定的经济法制工作实践，取得律师资格，或具有相当律师工作能力的。
第七条 商业主管部门的执法检查员在管辖范围内进行个别检查，查处违法商业行为时，应出示《执法检查证》。
《执法检查证》由商业部统一制定，省级商业主管部门填发。
第八条 执法检查机构及其工作人员（以下统称执法检查机构），应当在其主管部门领导下开展执法检查工作，同时应配合同级监察、审计、物价、工商、财政、税务、计量、卫生等部门的执法检查工作。
在查处工作中，与上述有关部门发生意见分歧时，可通过协商或报请各自上级主管部门协调解决。
下级商业主管部门的执法检查工作要接受上级商业主管部门执法检查机构的指导，每年要定期汇报工作情况。重要法律、法规的执行情况和重大违法行为的查处结果，要及时专题汇报。
第九条 执法检查机构的职责是：
（一）宣传贯彻国家法律、法规；
（二）组织商业部门内有关职能部门纠正和查处管辖范围内的违法商业行为；
（三）协助、配合有关部门对所属企事业单位进行执法检查，依法纠正单位负责人滥用职权的违法决定；
（四）组织总结、交流本系统和所属企事业单位执法检查工作的经验，并及时向有关立法机关反映完善有关法律、法规的建议；
（五）负责审查本部门规范性文件的合法性，对违反国家法律、法规的，及时提出修改或撤销的建议。
第十条 执法检查的内容包括我国现行法律、行政法规、部门规章、地方性法规和规章。
各级商业主管部门可根据本地区、本部门的实际情况，确定与自身业务有关的执法检查的具体内容。
第十一条 对下列事项的守法情况应当作为重点进行检查：
（一）国家指令性计划的执行；
（二）经济合同、承包经营合同、租赁经营合同、联营合同及涉外经济合同；
（三）商品质量、商品安全、商品计量、食品卫生；
（四）资金管理、物价、税收、基本建设投资；
（五）企业经营方式、经营范围；
（六）消费者合法权益的保护；
（七）执法检查机构认为重要的其他事项。
第十二条 执法检查机构在履行职责时，享有下列权利：
（一）根据群众的揭发和举报，对有关单位进行必要的调查，除法律、法规另有规定者外，被调查单位不得阻挠、抵制；
（二）对被检查单位发出《执法检查查询通知书》，被检查单位应当在接到通知书之日起十五日内据实作出负责的答复；
（三）制止和纠正所属企事业单位的违法行为，或向有关部门提出处理建议；
（四）查阅或复制被检查单位的有关文件、资料。
第十三条 执法检查机构在履行职责时，应当承担下列义务：
（一）秉公执法、廉洁奉公；
（二）为检举、揭发违法商业活动的人和被查阅、复制的文件、资料保密；
（三）承担错误查处的责任。
第十四条 各级商业主管部门应当重视舆论和群众的监督作用，保障群众检举、揭发违法商业行为的权利，并提供安全简便的举报设施。企事业单位应当自觉接受舆论监督和群众监督，主动纠正自身的违法行为。
第十五条 县和县以上商业主管部门的执法检查机构，对所属企事业单位及个人的下列违法行为，法律、法规规定由商业主管部门查处的，可以在报请本部门领导批准后，会同有关部门采取责令限期改正、通报批评、停业整顿、停职检查等措施，并向违法单位和直接责任者发出《违法处理通知书》；法律、法规规定由有关执法部门查处的，商业主管部门应当支持有关执法部门依法作出的处罚决定：
（一）抵制、干扰或妨碍法律、法规的实施和执法检查的；
（二）严重违反法律、法规，造成较大经济损失的；
（三）屡次违反法律、法规，经批评、制止拒不悔改的；
（四）弄虚作假、编造伪证、掩盖违法事实的；
（五）利用职权对群众检举、揭发挟嫌报复的。
被检查单位接到执法检查机构的《违法处理通知书》后，要及时进行处理，并将处理结果以回执形式报告执法检查机构。
第十六条 查处违法商业行为必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备、处理恰当。
对处理决定不服的单位或直接责任者，可在接到《违法处理通知书》之日起十五日内向上一级商业主管部门申请复议，上一级商业主管部门应当在十五日内作出复议决定。


逾期不申请复议或复议被驳回的单位或直接责任者，应当执行处理决定，执法检查机构负责监督执行。
第十七条 复议申请人不服复议决定的，可以在收到该决定之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
上款所指提起诉讼必须符合有关法律、法规关于人民法院受理行政案件的规定。
第十八条 各级商业主管部门对符合下列情况之一的单位或个人，可根据《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》以及《企业职工奖惩条例》的规定，给予精神鼓励或物质奖励：
（一）在贯彻实施法律、法规或执法检查中成绩显著的；
（二）制止或纠正违法行为，避免或挽回重大经济损失的。
第十九条 建立定期或不定期的评比制度，经群众评选出执法先进单位和执法先进个人，其称号由各级商业主管部门按国家有关规定授予。
第二十条 执法检查人员失职、徇私枉法，致使违法行为得不到及时纠正，造成国家、集体财产重大损失的，应当比照有关法律、法规从严处分。
第二十一条 省、自治区、直辖市的商业主管部门可根据本规定结合当地具体情况制定实施办法，并报商业部备案。
第二十二条 本规定由商业部政策法规司负责解释。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。
附件一、二、三、四（略）


国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会令

第11号

　　《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》已经国务院国有资产监督管理委员会第24次主任办公会议审议通过，现予公布，自2005年3月1日起施行。

国务院国有资产监督管理委员会主任　李荣融

二ＯＯ五年一月二十日



中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法

第一章 总则

　　第一条 为加强企业国有资产的监督管理，维护出资人和中央企业的合法权益，保障国有资产安全，防止国有资产流失，促进中央企业建立健全企业法律顾问制度和法律风险防范机制，规范中央企业重大法律纠纷案件的管理，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》制定本办法。

　　第二条 本办法所称中央企业，是指根据国务院授权由国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）依法履行出资人职责的企业。

　　第三条 本办法所称重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：

　　（一）涉案金额超过5000万元人民币的；

　　（二）中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的；

　　（三）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；

　　（四）其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。

　　第四条 国务院国资委负责指导中央企业做好重大法律纠纷案件的处理、备案和协调工作。

　　第五条 中央企业应当依法独立处理法律纠纷案件，加强对重大法律纠纷案件的管理，建立健全有关规章制度和有效防范法律风险的机制。

　　第六条 中央企业之间发生法律纠纷案件，鼓励双方充分协商，妥善解决。

　　第七条 企业法律顾问应当依法履行职责，对企业经营管理相关的法律风险提出防范意见，避免或者减少重大法律纠纷案件的发生。中央企业负责人应当重视企业法律顾问提出的有关防范法律风险的意见，及时采取措施防范和消除法律风险。

第二章 处理


　　第八条 中央企业重大法律纠纷案件的处理，应当由企业法定代表人统一负责，企业总法律顾问或者分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构予以配合。

　　第九条 中央企业发生重大法律纠纷案件聘请律师事务所、专利商标事务所等中介机构（以下简称法律中介机构）进行代理的，应当建立健全选聘法律中介机构的管理制度，加强对法律中介机构选聘工作的管理，履行必要的内部审核程序。

　　第十条 中央企业法律事务机构具体负责选聘法律中介机构，并对其工作进行监督和评价。

　　第十一条 根据企业选聘的法律中介机构的工作业绩，统一建立中央企业选聘法律中介机构的数据库，并对其信用、业绩进行评价，实行动态管理。

第三章 备案

　　第十二条 国务院国资委和中央企业对重大法律纠纷案件实行备案管理制度。

　　第十三条 中央企业发生重大法律纠纷案件，应当及时报国务院国资委备案。涉及诉讼或者仲裁的，应当自立案之日起1个月内报国务院国资委备案。

　　中央企业子企业发生的重大法律纠纷案件应当报中央企业备案。中央企业应当每年将子企业发生的重大法律纠纷案件备案的汇总情况，于次年2月底前报国务院国资委备案。

　　第十四条 中央企业报国务院国资委备案的文件应当由企业法定代表人或者主要负责人签发。

　　第十五条 中央企业报国务院国资委备案的文件应当包括以下内容：

　　（一）基本案情，包括案由、当事人各方、涉案金额、主要事实陈述、争议焦点等；

　　（二）处理措施和效果；

　　（三）案件结果分析预测；

　　（四）企业法律事务机构出具的法律意见书。

　　报国务院国资委备案的重大法律纠纷案件处理结案后，中央企业应当及时向国务院国资委报告有关情况。

　　第十六条 中央企业应当定期对本系统内发生的重大法律纠纷案件的情况进行统计，并对其发案原因、发案趋势、处理结果进行综合分析和评估，完善防范措施。

第四章 协调

　　第十七条 中央企业发生重大法律纠纷案件应当由中央企业依法自主处理。

　　国务院国资委对下列情形之一的重大法律纠纷案件可予以协调：

　　（一）法律未规定或者规定不明确的；

　　（二）有关政策未规定或者规定不明确的；

　　（三）受到不正当干预，严重影响中央企业和出资人合法权益的；

　　（四）国务院国资委认为需要协调的其他情形。

　　第十八条 国务院国资委协调中央企业重大法律纠纷案件应当坚持以下原则：

　　（一）依法履行出资人代表职责；

　　（二）依法维护出资人和中央企业合法权益，保障国有资产安全；

　　（三）保守中央企业商业秘密；

　　（四）依法办事，公平、公正。

　　第十九条 中央企业报送国资委协调的重大法律纠纷案件，事前应当经过企业主要负责人亲自组织协调。

　　第二十条 中央企业报请国务院国资委协调重大法律纠纷案件的文件，除包括本办法第十五条规定的内容外，还应当包括以下内容：

　　（一）案件发生后企业的处理、备案情况；

　　（二）案件对企业的影响分析；

　　（三）案件代理人的工作情况；

　　（四）案件涉及的主要证据和法律文书；

　　（五）需要国务院国资委协调处理的重点问题。

　　第二十一条 中央企业子企业发生的重大法律纠纷案件需要协调的，应当由中央企业负责协调；协调确有困难且符合本办法第十七条规定的，由中央企业报请国务院国资委协调。

第五章 奖惩

　　第二十二条 国务院国资委和中央企业应当加强对重大法律纠纷案件处理、备案情况的监督和检查。

　　第二十三条 中央企业应当对作出重大贡献的企业法律事务机构及企业法律顾问、有关业务机构及工作人员给予表彰和奖励。

　　第二十四条 中央企业未按照规定建立健全法律风险防范机制和企业法律顾问制度，对重大法律纠纷案件处理不当或者未按照本办法备案的，由国务院国资委予以通报批评；情节严重或者造成企业国有资产重大损失的，由国务院国资委、中央企业按照人事管理的分工和权限，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分，同时追究其相关法律责任。有犯罪嫌疑的，依法移送司法机关处理。

　　第二十五条 企业法律顾问和有关工作人员在处理重大法律纠纷案件中玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成较大损失的，应当依法追究其相关法律责任。有犯罪嫌疑的，依法移送司法机关处理。

　　第二十六条 国务院国资委有关工作人员违反本办法第十八条规定的，依照有关规定给予行政处分；情节严重或者造成企业国有资产重大损失的，依法追究其相关法律责任。有犯罪嫌疑的，依法移送司法机关处理。

第六章 附则


　　第二十七条 地方国有资产监督管理机构可以参照本办法，并根据本地实际情况制定具体规定。

　　第二十八条 本办法自2005年3月1日起施行。